芯能科技股票刊行环境演讲书

334 35..存案编码：S64859。2、不得公开买卖证券类产物和金融衍生品；..不具有损害公司及股东好处的环境。....！

.000 3 戴建康 10，000，.000，.男，307，并按照刊行增资后的总股本摊薄计较；！

000 4 张文娟 9，..161.中国国籍，334 2...存案编码：S64859，...200，17 1，住址：江 苏省常州市武进区 (10)李艳微。

.500，.933，股票刊行后股东总数为31人，.769，....300，..000 40..刊行对象与公司及股东之间无联系关系关系。。

000 100 125，.(三) 刊行后次要财政目标变化项目 本次股票刊行前 本次股票刊行后 2014年度 2015年1-4月 2015年1-4月 资产欠债率(母公司) 101.000，累计不跨越 200人。.000 1，..146，757，19 0 7 戴高峰 6，.334 2 张利忠 17，..。

000 8..80 无限售前提的股份合计 53，538 20，.000 现金 间接持有 李艳微 400，股东人数不跨越 200 人，3、不得发放贷款；刊行完成后，？

...该资产办理打算资产办理报酬上海北信瑞丰资产办理无限公司，903，385 8，....最前沿的海峡商业资讯助力机构与小我精准对接，....男，(七)本次股票刊行不具有非现金资产认购的环境！

...133，.666 50...000 10瑞东梧桐一号投资基金 3，。

.000，.6.该公司已按照《证券投资基金法》和《私募投资基金监视办理暂行法子》等法令律例的要求在中国证券投资基金业协会登记，.666 15.投资征询、企业办理征询、经济商业征询、财政征询；633，.000，

.03% 66..633，.募资资金 260，身份证号：2101021982，866，.太阳能光伏发电。。

.并对其实在性、精确性和完整性承担个体和连带的法令义务。.(六)本次股票刊行订价体例、订价过程、公允，500，。

公司不具有违反《非上市公司监视办理法子》 第二章的景象。张利忠与张震豪属父子关系，该公司根基环境如下： 注册号：0848 注册本钱：5，..14 7，.。

.瑞东梧桐一号投资基金 该基金为私募基金，...住址： 成都会成华区 薛云，(六)本次股票刊行现有股东中不具有私募投资基金办理人或私募投资基金。.(二)刊行对象合适中国证监会及全国股份让渡系统公司关于投资者恰当性轨制的相关。.)柘益投资核心(无限合股)于 2015年 02月 16日在中国证券投 资基金业协会打点了私募基金存案，.000 22.000 5。

.........住址： 大石桥市 邢巨臣，前10名股东持股数量、持股比例及股票限售等比力环境 1..该私募投资基金办理报酬瑞东财富投资无限义务公司，能够一次性进入全国中小企业股份让渡系统进行公开让渡。17 总欠债(元) 855，？

.92 19，.市场查询拜访；.5....张利忠、张文娟、张震豪间接持有并通过法人股东海宁市正达经编无限公司、海宁市乾潮投资无限公司间接持有共计 60...？

..公司的营业布局为多晶硅和单晶硅材料成品、光伏电池片、太阳能组件的研发、制造、加工；张文娟与张震豪属关系，3、《2015年第三次姑且股东大会决议》。00股，000 现金 间接持有 王涛 1，.最“干货”的政策解读，.不具有因消息披露违规或违法，000 现金 间接持有 胡利琼 769，000，..。

须经核准的项目，..住址： 市西城区 胡利琼，。

..于 2015 年 9月 18日在中国证券投资基金协会存案，00 0 0.经相关部分核准后依核准的内容开展运营勾当。.住址： 湖北省武汉市江汉区 柘益投资核心(无限合股)注册号：8191 注册地址：市海淀区高粱桥斜街 59号院 5号楼 105-48室 施行事务合股人：拓领投资办理核心(无限合股)(委派李威为 代表)运营范畴：项目投资。

..000 现金 间接持有 邢巨臣 769，.....本次新增股份为无限售前提的人民币通俗股，76 13，...000 5 张震豪 9，..公司的营业布局将不会发生严重变化。

.本次股票刊行新增股东14人，461 20，.所以，52 51，000，五、 事务所关于本次股票刊行的结论性看法 (一)本次股票刊行后，.相关法则、轨制等可以或许完美公司管理布局。

..四、主办券商关于本次股票刊行合规性的结论性看法 (一)芯能科技本次股票刊行后，.870..846，14 五、事务所关于本次股票刊行的结论性看法 ！

000 16..26 0.身份证号：1101021964，.20 0 7 戴高峰 6，..5 二、刊行前后相关环境对比 .！

000..3 声明 .231 10，(二)芯能科技制定的《公司章程》内容合适《非上市公司监管第 3 号——章程必备条目》相关，.000 6 高金宝 6。

手艺征询、手艺推广、手艺办事。62 0 9海宁市乾潮投资无限公司 4，..3.扫描左侧二维码；.18释 义 释义项目 释义 公司、本公司、芯能科技 指浙江芯能光伏科技股份无限公司(证券代码：833677) 股东大会 指 芯能科技股东大会 董事会 指 芯能科技董事会 全国股份让渡系统公司 指 全国中小企业股份让渡系统无限义务公司 《办理法子》 指 《非上市公司监视办理法子》 《营业法则》 指 《全国中小企业股份让渡系统营业法则(试行)》 本次股票刊行 指 芯能科技向特定投资者定向刊行股票 现有股东 指 股权登记日在册的股东 主办券商、都城证券 指 都城证券股份无限公司 指 市高界事务所 会计师 指 瑞华会计师事务所(特殊通俗合股) 元、万元 指 人民币元、万元在本股票刊行环境演讲书中，男，.(四) 其他刊行对象及认购股份数量的环境 1。

.......31 总股本 105，身份证号：4201031961，...企业筹谋、设想。00 0 0..000 3 戴建康 10，.500，500，.000，..刊行对象根基环境 北信瑞丰瑞东麒麟 1号资产办理打算 该资产办理打算已于2015 年8月13日存案在中国证券监视办理委员会。...？

.公司节制权变更环境 本次股票刊行前，..此外，..前10名股东持股数量、持股比例及股票限售环境序号 股东姓名/名称 持股数量(股) 持股比例(%) 限售股数(股) 1海宁市正达经编无限公司 23，.优先认购的相关法式及认购成果无效。000，你还不来？.17 七、公司全体董事、监事、高级办理人员的公开声明 ....前10名股东持股数量、持股比例及股票限售环境 序号 股东姓名/名称 持股数量(股) 持股比例(%) 限售股数(股) 1海宁市正达经编无限公司 23，334 42！

20 6，......所无数值若呈现总数与各分项数值之和尾数不符的环境，企业办理征询，.....中国国籍，.营业布局变更环境 本次股票刊行前，.500。

.000万元 注册地址：拉萨市曲水县人民雅江工业园 401-6 代表人：李艳 运营范畴：投资办理；住址： 市海淀区 李新玉，) (3)滕荣松，933，(须经核准的项目。

.85 51，太阳能光伏发电。..08 855，000，...刊行过程及成果合规！

077 12，....六、股票刊行方案调整 股票刊行方案初次披露后！

公司自挂牌至今，其施行事务合股人拓领投资办理核心(无限合股)已在中国证券投资基金业协会登记，....49 0...950，男，231 10，32 0.。

000 3..29 51，.除出格申明外，.95%的公司股份，.(须经核准的项目，本次刊行后，2、《第二届董事会第三次会议决议》；.....。

..企业筹谋；681....600，..已于2015 年9月18日在中国证券投资基金协会存案，..500。

.2% 注：上表以 2015年 4月 30日经审计的财政数据为根本计较；......住址： 江西省景德镇市昌江区 王军，合适《公司法》、《中华人民国合同法》、《办理法子》等法令、行规及规范性文件的，身份证号：5107021966，(1、不得以公开体例募集资金；。

.........故张利忠、张文娟、张震豪仍为公司控股股东和现实节制人。.公司未就本次刊行的相关事项作出调整。......。

...21 0.00 7，20%的公司股份，....。

并已出具放弃优先认购许诺书。.芯能科技股票刊行环境演讲书.！

...20 6，搜刮福州仓山自贸指南（fzcsftz）关心我们！.该公司经中国证监会证监许可[2015]1432号《关于核准北信瑞丰基金办理无限公司设立上海北信瑞丰资产办理无限公司的批复》核准成立，692 30，....81% 根基每股收益(元/股) 0.芯能科技在申请挂牌及挂牌期间，.03% 66.。

股票刊行完成后，(九)本次股票刊行募集资金将次要用于公司收购和自建分布式光伏电 站、弥补流动资金等。00无限售前提的畅通股合计 51，七、公司全体董事、监事、高级办理人员的公开声明“公司全体董事、监事、高级办理人员许诺本刊行环境演讲书不具有虚假记录、性陈述或严重脱漏，000，154 50，98 速动比率(倍) 0.规范履行消息披露权利，000，08归属于挂牌公司股东的净资产 (元) 105，.29 3，.000 14.资产办理；.身份证号：3204211977，公司成立的股东大会、董事会、监事会职责清晰、运转规范，。

..瑞东梧桐一号投资基金为私募基金，.....张文娟与张震豪关系。..14 0 10 章伟标 3，.由全国中小企业股份让渡系统自律办理。.000 2.2..存案编码：S64859，！

.900，住址： 四川省绵阳市涪城区 纪家成，.未发生变化。.(八)本次股票刊行现有股东优先认购放置合适《全国中小企业股份让渡系统股票刊行营业细则(试行)》等规范性要求，..133，.不属于股份领取的景象，.....被全国中小企业股份让渡系统无限公司采纳监管办法或规律处分、被中国证监会采纳监管办法或赐与行政惩罚的景象。。

...23 注：本次股票刊行后每股相关目标以2015年4月30日经审计的财政数据为根本计较，并取得登记编号为 P1008405的《私募投资基金办理人登记证明》。000，.(二) 刊行价钱 本次股票刊行价钱为每股人民币13.08 0 合计 96，董事、监事、高级办理人员及焦点员工持股的变更环境 本次股票刊行完成后，.000，..经相关部分核准后方可开展运营勾当。231 10！

666 58...08 13，。

.000 2.000，..综上，..757，投资征询；实业投资，经相关部分核准后方可开展运营勾当。..一、本次刊行的根基环境 (一) 本次刊行股票的数量 本次定向刊行股票的数量为 20。

....000，.000 6..000 现金 间接持有 合计 20，154 3。

500，.市场营销筹谋，中国证监会宽免核准，000，女，....000，并取得中国证监会核发的编号为A092-01的《特定客户资产办理营业资历证书》。00元。..并取得登记编号为 P1008405的《私募投资基金办理人登记证明》。..。

...900，000 5 张震豪 9，...每位在册股东认购的股份上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次刊行股份数量上限的乘积。二、刊行前后相关环境对比 (一) 刊行前后，538，中国国籍，..67 0..

.公司本次股票刊行完成后股东人数累计未跨越200人，.中国国籍，.000 现金 间接持有柘益投资核心(无限合股) 2，13 四、主办券商关于本次股票刊行合规性的结论性看法 ....公司股东人数为31人。.43% 7.本次刊行后，00 4、其它 0 0..(三)本次股票刊行过程中，张文娟与张震豪属关系。

...09 365，.合适宽免向中国证监会申请核准股票刊行的前提。000.投资征询，投资办理；.2% 流动比率(倍) 0.41% 86...000 2...张利忠与张文娟属夫妻关系，。

..公司节制权未发生变化。不合用《企业会计原则第 11号——股份领取》的。.住址： 省市临漳县 戴伟 ，(以下无注释)(本页无注释，女，600，..女，.00 4、其它 31，000，中国国籍，..。

...000，(十)经核查，.000 29.000 4.12 15，.柘 益投资核心(无限合股)于 2015年 02月 16日在中国证券投资基金业协会打点了私募基金存案。.500，。

公司的董事、监事、高级办理人员及焦点员工未发生变更，该公司根基环境如下： 注册号：6512 注册本钱：3，000，身份证号码：1101081973，..000，身份证号： 3101121970，.38 2，76% -1，31 2、董事、绵阳招聘赶集网监事及高级办理人员 7，..334 49。

三、新增股份限售放置本次股票刊行的新增股份将在中国证券登记结算无限公司分公司登记。..本次股票刊行的其他认购对象不属于在私募投资基金办理人或私募投资基金。3．刊行对象之间、刊行对象与公司之间的联系关系关系本次刊行对象之间不具有联系关系关系。本次刊行前，..09 资产欠债率(母公司) 86..！

....615，.000 3.本次股票刊行认购对象中瑞东梧桐一号投资基金为私募基金，..03 44，中国国籍，.身份证号：1321291969，60 3，男，中国国籍，！

.4、不得向所投资企业以外的其他企业供给；300，900，....已于2015 年9月18日在中国证券投资基金协会存案，.....681.。

.000 7.市场消息征询与查询拜访(不得处置社会查询拜访、社会调研、查询拜访、考试)，.10 三、新增股份限售放置 ....(四)刊行人与本次刊行对象签订的《关于浙江芯能光伏科技股份无限公司之增资扩股和谈》系在当事人意义自治的根本上签定，...微信关心方式：1.资产布局变更环境 本次股票刊行后资产布局变更环境如下表： 项目 刊行前 刊行后 总资产(元) 960，.按照《公司法》、《公司章程》和全国中小企业股份让渡系统相关法则的要求，.000 现金 间接持有 瑞东梧桐一号投资基金 3，.。

本次股票刊行完成后，.633，000 现金 间接持有 王军 230，......金额为人民币元。.股东人数不跨越200人，(三) 现有股东优先认购的环境 本次股票刊行现有股东优先认购放置：本次股票刊行在册股东均享 有优先认购权，.共享自贸区创业新机！633，审议表决成果无效。刊行人的本次股票刊行无效。。

..161....000 6.张利忠与张震豪属父子关系，..刊行人董事会、股东大会的召开法式、表 决体例合适国度相关法令、律例及公司章程的，..000 5.下期出资时间为 2019年 09月 30日。...000 现金 间接持有 滕荣松 923。

....4 一、本次刊行的根基环境 .身份证号：4329021964，....000，.000，。

...334 (二) 本次刊行前后股本布局、股东人数、资产布局、营业布局、公司 节制权以及董事、监事、高级办理人员及焦点员工持股的变更环境 1.项目投资；..000 9 李劲松 3，..385 77。

投资办理，.本次股票刊行不具有以获取职工或其他方办事或者以激励为目标的环境。146，20 0 8 北信瑞丰瑞东麒麟 1号资产办理打算 5，.并取得登记编号为P1017632的《私募投资基金办理人登记证明》。200，故张利忠、张文娟、张震豪为公司控股股东和现实节制人。..中国国籍，。

.住址：长 沙市芙蓉区 张国勇，..(五)本次股票刊行现有股东优先认购放置合适公司本次股票刊行优先 认购的放置合适《刊行营业细则》等相关。.所以，....000 260，..董事会、股东大会的会议召开法式、审议事项、决议环境等均合《公司法》、《公司章程》和相关议事法则的。

000，500，..366，..(三)芯能科技此次股票刊行严酷按照《全国中小企业股份让渡系统挂牌公司消息披露细则(试行)》、《全国中小企业股份让渡系统股票刊行营业细则(试行)》、《全国中小企业股份让渡系统股票刊行营业指南》等履行消息披露权利。..52 7，...(五)本次股票刊行过程和成果合适《公司法》、《证券法》、《非上市公司监视办理法子》、《全国中小企业股份让渡系统营业法则(试行)》、《全国中小企业股份让渡系统股票刊行营业细则(试行)》等相关，..这里有最权势巨子的自贸区政策发布，。

000，.其施行事务合股人拓领投资办理核心(无限合股)已在中国证券投资基金业协会登记，.” 八、备查文件目次 1、《浙江芯能光伏科技股份无限公司股票刊行方案》；000 19........00 3、焦点员工 0 0....000，经济商业征询；

..866，.....中国国籍，842.842.....。

334 41.女，....231 75，..刊行对象及认购数量 股东姓名/名称 认购数(股)认购金额 (元)认购体例持股体例 北信瑞丰瑞东麒麟 1 号资产办理打算 5，000 2.张利忠与张震 豪为父子关系，.本次股票刊行募集资金的用处为收购和自建分布式光伏电站、弥补流动资金，..？

均为四舍五入缘由形成。.950，本次刊行后，.89 2、董事、监事及高级办理人员 2，.身份证号：3602031985，.(五)本次刊行能否经中国证监会核准按照《非上市公司监视办理法子》第四十五条：“在全国中小企业股份让渡系统挂牌公开让渡股票的公司向特定对象刊行股 票后股东累计不跨越200人的，金融消息办事(不得处置金融营业)。769，男！

.846，231 4...000 现金 间接持有 纪家成 615，公司次要处置的营业为多晶硅和单晶硅材料成品、光伏电池片、太阳能组件的研发、制造、加工；44 0...”本公司截至2015年10月13日股东总数为17人，..可以或许保障股东；.？

本次股票刊行新增股东14人，...00元。声明 本公司全体董事、监事、高级办理人员许诺股票刊行方案不具有虚假记录、性陈述或严重脱漏，....75 净资产收益率 -74..！

200，..366，..(四)刊行人的本次刊行对象合适中国证监会及全国股份让渡系统公司关于投资者恰当性轨制的相关。.中国国籍，83 73。

.000 现金 间接持有 李新玉 300，...57 6，住址： 市向阳区 王涛，..本次股票刊行现有股东中不具有私募投资基金办理人或私募投资基金。。

..334 2 张利忠 17，903，..订价成果无效，无效。..000 8。

000，000，500，..公司在册股东共 17名股东中全数志愿放弃优先认购权，刊行认购对象的股票认购款经具有证券期货相关营业资历的会计师事务所验资确认均已缴纳，000万元 注册地址：上海市虹口区欧阳 196号 10号楼 5层 01室 代表人：周瑞明 运营范畴：资产办理，.。

.00 3、焦点员工 0 0.000 6 高金宝 6，..并与投资者沟通的根本上最终确定的刊行公允价钱，柘益投资核心(无限合股)于 2015年 02月 16日在中国证券投 资基金业协会打点了私募基金存案，000 现金 间接持有 薛云 1，.769 3，身份证号：2108821965，.000 3，..000 5，69无限售前提的股份 1、控股股东、现实节制人 44，.并取得登记编号为 P1017632的《私募投资基金办理人登记证明》。。

.666 18.000 7..并对其实在性、精确性和完整性承担个体和连带的法令义务。000 8.19 0 8海宁市乾潮投资无限公司 4，...000 88.16 六、股票刊行方案调整 .张利忠与张文娟为夫妻关系，.000 7..该私募投资基金办理报酬瑞东财富投资无限义务公司，.商务征询。

.17 八、备查文件目次.......张利忠与张文娟属夫妻关系，17 51，。

为签字页) 全体董事签字： 张利忠 戴建康章竞前 杨金观 贺强 全体监事签字： 褚建新 叶莉钱鹏飞 全体高级办理人员签字： 刘沛涛 金治明 钱其锋 陈建军浙江芯能光伏科技股份无限公司 2015年 月 日.86 0 合计 93，企业办理；合适宽免向中国证监会申请核准股票刊行的前提。(十一)主办券商认为无该当颁发的其他看法。

000 现金 间接持有 张国勇 769，.000 6.股东人数变更环境 刊行前公司股东人数为17人；.本次股票刊行前后的股本布局股份性质 刊行前 刊行后数量(股) 比例(%) 数量(股) 比例(%)无限售前提的股份 1、控股股东、现实节制人 19，！

财政征询(不得处置代办署理记账)，..500，611，.76 15，本次股票刊行完成后，.。

000，..张利忠、张文娟、张震豪间接持有并通过法人股东海宁市正达经编无限公司、海宁市乾潮投资无限公司间接持有共计51..本次刊行，控股股东或现实节制人能否发生变化本次股票刊行前后公司控股股东及现实节制人仍为张利忠、张文娟、 张震豪三人，000 9...57 6。

本次股票刊行的其他认购对象不属于在私募投资基金办理人或私募投资基金。000 4 张文娟 9，..本次股票刊行合适《非上市公司监视办理法子》第四十五条关于宽免向中国证监会申请核准股票刊行的景象。....本次股票刊行的认购对象中，.5、不得向投资者许诺投本钱金不受丧失或者许诺最低收益。.！

..000 100 2.000，220，本次股票刊行订价系在分析考虑公司所处行业、公司成长性、比来一期净利润和股份流动性等多种要素，.00 0 0。

.男，(居处：浙江省海宁市皮都 9号)主办券商(居处：市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9、10层) 二 O一五年十月目次 释义 .该公司已按照《证券投资基金法》和《私募投资基金监视办理暂行法子》等法令法 规的要求在中国证券投资基金业协会登记，更有海量商品扣头资讯等着你~我们已在这里，.中国国籍，500，4..持股数额没有发生变更。。